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监管层敲响研究员违法代客理财警钟

发布时间:2021-01-22 06:40:32 阅读: 来源:混凝土搅拌站厂家

上海某券商研究所所长接受记者采访时指出,随着监管措施和制度建设的完善,监管层对证券从业人员炒股或者代客理财的监管力度将越来越严格,处罚也会越来越严厉。任何人包括研究员,都不应该对此存有侥幸心理。该券商研究员被调查事件也为证券从业人员违法代客理财敲响了警钟。

某券商负责人接受本报记者采访时称,在行业内,券商研究员代客理财很正常,不少有点名气的研究员不同程度从事代客理财,这个被调查的研究员只是运气背了一点或者没有处理好内部矛盾才被揭发出来的。对此,另一位业内人士表示,这句近乎直白的话虽然有过激之处,但却也点出了目前券商研究员普遍存在代客理财的现状。

上述券商所长指出,券商研究员代客理财问题的频繁出现,一方面是因为证券从业人员缺乏自律,另一方面是处罚不严厉。他指出,《证券法》明确规定,证券从业人员不能炒股,但客观事实上,据不完全统计,有80%以上的证券公司从业人员都是职业股民。有人笑称,在熊市的时候,股民撤了,但是证券从业人员一直在坚守这个行业,因为是他们频繁的交易产生的佣金维系了这个行业的生存。作为证券从业人员的重要组成部分,券商研究人员面临不少炒股的诱惑;此外,目前由于内幕交易或者代客理财等案件的查处难度很大,很多人因此抱有侥幸心理。

该所长表示,明星分析师的成功路径说明,扎实的证券研究一样能展现个人价值,获取可观的财富收入。“明星分析师百万年薪甚至千万年薪已经不再是梦想。”他认为,一个普通的研究员,只要扎实地将研究做好,经过三五年的锻炼,成为行业中的佼佼者,成为明星分析师,不仅能获得业界和客户的尊重,而且一样能获得可观的收入。

他表示,独立性是研究员的生命线,如果研究员代客理财,将直接影响其研究分析的独立性,研究能力将大打折扣。而且一旦涉嫌违法犯规,不仅断送了个人的职业生涯,而且将给其所在的研究机构声誉带来很大伤害。

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